99真人国际 » 指数分析 » 宝盈bbin集团大三元直营网-证监会通报专项执法行动第三批案件执法进展

宝盈bbin集团大三元直营网-证监会通报专项执法行动第三批案件执法进展

发布时间:2020-01-10 14:51:38 阅读次数:4754

宝盈bbin集团大三元直营网-证监会通报专项执法行动第三批案件执法进展

宝盈bbin集团大三元直营网,11月2日消息,证监会新闻发言人高莉通报专项执法行动第三批案件执法进展,其中9起案件已完成现场调查,1起案件已作出行政处罚。相关案件反映:1、上市公司正常审计程序无法正常开展;2、伴生其他严重违法违规行为,包括大额资金被占用,财务舞弊行为;3、部分公司屡次出现信披违规。高莉表示,根本原因在于上市公司公司治理仍然不健全。证监会将坚决依法严肃处理,上市公司应当提升信披质量,维护投资者权益。

附全文:

7月2日,证监会启动调查2018年专项执法行动第三批共9起案件,集中查处上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。目前,9起案件现场调查工作已全部完成,其中,1起案件已作出行政处罚,7起案件已进入审理程序。

9起案件反映:一是部分上市公司年报审计工作不能正常进行,有的因为控制权之争导致审计机构难以正常确定,有的因为会计信息可靠性不足导致审计程序难以按时完成,有的公司试图影响审计意见类型导致相关工作难以推进。二是伴生其他严重违法违规行为,4家公司未按期披露年度报告的背后隐藏着重大事项未披露、大额资金占用、财务舞弊等其他涉嫌违法行为。三是部分上市公司信息披露屡次出现问题,5家公司曾因信息披露违法违规被我会立案调查或行政处罚。

出现上述问题的根本原因是相关上市公司治理结构存在缺陷、风险内控制度流于形式、高级管理人员未能勤勉尽责。上市公司不按期披露年度报告的违法行为,严重破坏了资本市场“三公”原则,侵害了广大投资者的合法权益,我会将坚决依法严肃处理。上市公司及相关主体应切实提高信息披露质量,有效维护投资者权益,促进资本市场健康稳定发展。

上一篇: 旅游西昌遭殴打女子:没挑拨他人关系 不识打人者
下一篇: 别让冰箱变成“湿垃圾”箱!里面有这些抓紧扔